تسهیل روند اعطای مجوزها در بازار سرمایه
در ابتدای این گفت وگو میثم فدایی در خصوص حوزه عملکرد مدیریت نظارت بر نهادهای مالی سازمان بورس و اوراق بهادار عنوان کرد: نظارت بر نهادهای مالی همچون (شرکت های) سبدگردان ، مشاور سرمایه گذاری ، تامین سرمایه، پردازش اطلاعات و رتبه بندی اعتباری در زمره فعالیت های این اداره است. این حوزه نظارت شامل صدور موافقت اصولی تاسیس، صدور تاییدیه تاسیس نهادهای مالی، صدور انواع مجوزهای فعالیت نهادهای مالی، تایید صلاحیت حرفه ای مدیران نهادهای مالی، تایید صورتجلسات، افزایش سرمایه نهادهای مالی و بازنگری در قوانین و مقررات است. هم اکنون10شرکت تامین سرمایه، پنج شرکت پردازش اطلاعات مالی، 20شرکت مشاور سرمایه گذاری ، سه شرکت رتبه بندی اعتباری و 45شرکت سبدگردان در بازار سرمایه مجوز تاسیس و فعالیت داشته و در حال فعالیت هستند.
وی در ادامه عنوان کرد: با تصویب قانون بازار اوراق بهادار در سال1384 و سپس تصویب قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در سال 1388، نهادهای مالی جدید شکل گرفتند. با توجه به گذشت حدود 12سال از زمان تصویب قوانین و مقررات مذکور و تغییرات نوین در فضای مالی و پیشرفت های تکنولوژیکی و حوزه آی تی (فناوری اطلاعات)، برخی قوانین نیاز به بازبینی دارد. به عنوان مثال، یکی از خروجی های این بازنگری ها که مبتنی بر نیاز روز و تغییرات تکنولوژیکی بوده، دستورالعمل تاسیس و فعالیت شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم در این راستا تدوین شده و مورد تصویب قرار گرفته است. مدیر نظارت بر نهادهای مالی در ادامه این گفت وگو اعلام کرد: دستورالعمل یادشده در راستای مدیریت و نظارت بر کانال های تلگرامی یا فعالیت های مشابه در فضای مجازی تصویب شده است. تسهیل صدور مجوز شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم از طریق کاهش مبلغ سرمایه، کاهش بوروکراسی اداری و یکی کردن مجوز تاسیس و فعالیت مد نظر قرار گرفته است.
همچنین موضوع ارائه خدمات توسط دارندگان مجوز فعالیت سبدگردانی در قالب «سبد مشاع» در دست بررسی جهت طرح در هیات مدیره محترم سازمان بورس و اوراق بهادار است. از جمله فعالیت های این اداره، تایید صلاحیت حرفه ای مدیران نهادهای مالی است که با وجود حجم بالای درخواست تایید صلاحیت در این زمینه، این مجموعه همواره سعی داشته حداکثر ظرف دو هفته، صلاحیت حرفه ای متقاضیان را بررسی کند. تعداد افراد در صف تایید صلاحیت ها هم اکنون نزدیک به صفر رسیده است.
وی عنوان کرد: در بخش امور مربوط به تایید صلاحیت حرفه ای مدیران نهادهای مالی، مدارک تحصیلی و سوابق تجربی و صلاحیت علمی اشخاص داوطلب مورد بررسی قرار می گیرد. با بررسی مدارک و مستندات داوطلبان و محاسبه امتیازات مربوط به سوابق تجربی و تحصیلی و با توجه به جداول موجود در دستورالعمل تایید صلاحیت حرفه ای مدیران نهادهای مالی، در صورت کسب امتیازات لازم، اشخاص یا بدون نیاز به مصاحبه علمی تایید صلاحیت می شوند یا در صورت نیاز دعوت به مصاحبه می شوند. در پایان این فرآیند پس از بررسی صلاحیت حرفه ای توسط کمیته بررسی صلاحیت حرفه ای مدیران و در صورت احراز صلاحیت عمومی نتایج به ایشان اعلام می شود. میثم فدایی در ادامه این گفت وگو به بحث مهم این روزها یعنی انتقادات از روند اعطای مجوزها پرداخت و گفت: هم اکنون بیش از 220شرکت، درخواست موافقت اصولی تاسیس نهادهای مالی شامل شرکت سبدگردان، تامین سرمایه، مشاور سرمایه گذاری و پردازش اطلاعات مالی را به سازمان بورس و اوراق بهادار ارائه کرده اند که همگی در جریان بررسی است، اما اغلب این درخواست ها با نقص مدارک از جمله نقص مدارک و مستندات هر یک از موسسان یا عدم تایید طرح تجاری (Business Plan) روبه رو بوده اند. درخواست های واصل شده تا ابتدای تیرماه، عمدتا مورد بررسی قرار گرفته و نواقص درخواست به نماینده موسسان اطلاع داده شده است.
وی در ادامه عنوان کرد: بعد از تکمیل مدارک و مستندات لازم درخواست های مذکور، استعلاماتی از نهادها، مدیریت ها و ادارات ذی ربط انجام می شود که در بیشتر مواقع، روند بررسی پرونده ها با توجه به زمانبر بودن تهیه پاسخ این استعلامات و با عنایت به حساسیت موضوع فعالیت نهادهای مالی طولانی می شود. در نهایت مرجع تصمیم گیری در خصوص صدور موافقت اصولی تاسیس نهادهای مالی هیات مدیره محترم سازمان است.
فدایی در ادامه گفت: در ماه های اخیر مجوز موافقت اصولی تأسیس یک شرکت تامین سرمایه، یک شرکت پردازش اطلاعات، یک شرکت مشاور سرمایه گذاری و 10شرکت سبدگردان توسط هیات مدیره محترم سازمان مصوب شده است. همچنین از ابتدای سال جاری پنج مجوز تاسیس به منظور ثبت شرکت نزد مرجع ثبت شرکت ها و 12مجوز فعالیت به شرکت های سبدگردان و 2مجوز فعالیت مشاور سرمایه گذاری اعطا شده است. وی افزود: این در حالی است که از سال 1389 تا اواخر سال گذشته، 35شرکت سبدگردان مجوز تاسیس و فعالیت گرفتند، ولی هم اکنون با اعطای مجوز موافقت اصولی تاسیس و مجوز تاسیس در ماه های اخیر 27شرکت سبدگردانی دیگر در شرف اخذ مجوز فعالیت سبدگردانی هستند که به فهرست شرکت های دارای مجوز فعالیت اضافه می شوند.
مدیر نظارت بر نهادهای مالی سازمان بورس و اوراق بهادار به برنامه های پیش روی این اداره اشاره کرد و گفت: تسهیل و تسریع فرآیندها و امور یکی از مهم ترین برنامه های پیش روی این اداره است و تلاش داریم تا پایان امسال تمامی درخواست ها تعیین تکلیف شود.
